Servicios de Compliance

Soluciones personalizadas para proteger, reforzar y potenciar el Compliance en la Organización y su entorno.

Sistemas de Gestión de Compliance

• Contexto y alcance

• Políticas y procedimientos

• Cultura Ética y Buen Gobierno Corporativo

• Matriz de riesgos - metodologías de análisis

• Control Assessment

• Due Diligences

• Socios de negocio y filiales

• Reporting: informes e indicadores

• Sistema de Gestión documental

Formación

• Confección de materiales

• Impartición de cursos (modalidades varias)

• Comunicaciones y píldoras informativas

• Evaluación competencial - roles y perfiles

• Triaje inicial

• Investigaciones internas

• Soporte dudas - consultas

Canales Éticos / Denuncia y Sistema Interno de Información

Asesoramiento - Soporte y Defensa Judicial

Auditoría

• Gap Análisis

• Auditoría Interna (externa)

• Auditoría de Certificación - funciones de preparación y acompañamiento

• Seguimiento, monitorización e implantación de Planes de Acción

• Actualización legislativa

• Interpretación de requisitos normativos y mejores prácticas

• Apoyo y asistencia a la Función de Compliance - Reuniones de seguimiento

• Planteamiento y resolución de inquietudes 

• Periciales de Compliance

• Asesoramiento judicial en materia penal, con especial foco en casos de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica o empresa