EL SOBORNO SIEMPRE SALE CARO - EL COMPLIANCE COMNO PALANCA DE NEGOCIACIÓN

Telefónica Venezolana C.A., filial de Telefónica España S.A. en dicho país, pagará una multa de más de 85.2 millones de dólares en el marco de un DPA (Deferred Prosecution Agreement) tras haber llegado a un acuerdo por vulneración de la FCPA. Además, deberá reforzar y mejorar su Programa de Compliance  e informar de forma periódica sobre los avances y planes de remediación.

La investigación realizada por el DOJ americano reveló un supuesto de soborno de funcionario público extranjero a cambio de recibir un trato preferencial en subastas de divisas mediante la realización de una serie de artificios de dudosa legalidad (ver nota). No obstante, la organización ya ha reaccionado e implementando diversas medidas correctivas tendentes a fortalecer su Sistema de Compliance.

En este sentido, el DPA enfatiza algunos aspectos clave de todo Compliance como (Anexo C):

✒️ La necesidad de diseñar e implantar controles internos financieros y no financieros robustos y eficaces junto con las correspondientes políticas y procedimientos, los cuales deberán abordar los siguientes temas: regalos / hospitalidad, entretenimiento y gastos / viajes de clientes/ contribuciones políticas/ donaciones y patrocinios de beneficencia/ pagos de facilitación / prostitución y extorsión. 

✒️ La existencia tangible de un apoyo y compromiso de la Dirección de manera visible y explícita con el objetivo de fomentar una cultura ética y de cumplimiento.

✒️ EL empoderamiento, autonomía e independencia de las figuras de control y supervisión. Incluyendo el  CO y el rol de la auditoría .

✒️ La importancia de implementar un proceso de gestión de riesgos para identificar, analizar, abordar y reevaluar de forma periódica las diferentes casuísticas, con especial referencia a la corrupción y soborno en funcionario público extranjero.

✒️La formación y concienciación adaptadas sobre las cuestiones previas, incluyendo herramientas de medición y seguimiento.

✒️Estructuras de gestión y reporte confidenciales frente a investigaciones por comunicación de vulneraciones o irregularidades. Garantías y promoción de derechos para asegurar el entorno y una protección adecuada al informante.

✒️La diligencia debida con terceros.

✒️ Monitorización y testeo periódico.

📜 Acceso al DPA: https://lnkd.in/dpC957mb

📰 Nota de prensa: https://lnkd.in/dPckuuNS