Un balance de los principales estándares normativos actuales y una visión sobre los próximos marcos y buenas prácticas en la materia.

Importante recordar que:

1- No todos son certificables, pero si grandes ejemplares de aplicación e interpretación.

2- Su implantación no es imperativa, pero existen varios supuestos en los que se convierte en una necesidad, realidad operativa y de mercado para la Organización.

3- El panorama presenta un crecimiento exponencial, pero muchos resultan integrables, siempre con un enfoque basado en el contexto de la organización y el riesgo.

4- La adaptación y practicidad a cada entidad es la clave del éxito.

Y tú… ¿eres Compliance?

EN VIGOR:

* ISO 37001:2016 Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use (Rev. fase de consulta).

* UNE 19601:2017- Sistema Gestión de Compliance Penal. Requisitos con orientación para su uso.

* UNE 19602: 2019- Sistema Gestión de Compliance Tributario. Requisitos con orientación para su uso.

* ISO 37301:2021 - Compliance management systems — Requirements with guidance for use.

* ISO 37002:2021- Whistleblowing management systems — Guidelines.

* ISO 37000:2021- Governance of organizations — Guidance.

* ISO 37004:2023- Governance of organizations — Governance maturity model — Guidance.

* ISO/TS 37008:2023- Internal investigations of organizations — Guidance.

* UNE 19604: 2023- Sistemas de Gestión del Compliance Sociolaboral. Requisitos con orientación para su uso.

* UNE 19603: 2023- Sistemas de Gestión de Compliance en materia de Libre Competencia. Requisitos con orientación para su uso.

NUEVOS PROYECTOS

En fase de preparación:

* ISO/AWI 37009- Conflicts of interest — Guidelines.

* ISO/AWI 37200- Guidance for the prevention, identification and response to human trafficking, forced labour, and modern slavery.

En fase de Comité y borrador:

* ISO/CD 37302- Compliance management — Guidelines for the evaluation of effectiveness.

* ISO/CD 37303- Compliance management — Guidelines for competence management.

En fase de consulta:

* ISO/DIS 37001- Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use ISO/DIS 37003- Fraud Control Management Systems — Guidance for organizations managing the risk of fraud.

* ISO/DIS 37005- Governance of organizations — Developing Indicators for effective governance.

En fase de publicación:

* ISO 37001:2016/Amd 1- Anti-bribery management systems — Requirements with guidance for use — Amendment 1: Climate action changes ISO.

* 37301:2021/Amd 1- Compliance management systems — Requirements with guidance for use — Amendment 1: Climate action changes.

Y si de Cumplimiento Normativo Trasversal se trata, no podemos olvidar las que apliquen a nuestra Organización por sector y materia, así como las grandes familias, por ejemplo:

* ISO 9001- Sistemas de gestión de la calidad — Requisitos.

* ISO 45001- Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo — Requisitos con orientación para su uso (y derivadas, incluyendo riesgos psicosociales y enfermedades infecciosas).

* ISO 27000- Information technology Security techniques. - Information security management system + ISO 27001- Information security, cybersecurity and privacy protection Information security management systems Requirements (y derivadas vinculadas ,a la correcta implantación del SGSI).

* ISO 14001- Environmental management systems — Requirements with guidance for use.

* ISO 22000- Food safety management systems — Requirements for any organization in the food chain.

* ISO 26000- Guidance on social responsibility.

Incluso las más recientes de actualidad:

* ISO/IEC 23894:2023 Information technology Artificial intelligence- Guidance on risk management.